Después de una investigación que se extendió durante cinco años, la Comisión de Valores de los Estados Unidos (SEC) y el Departamento de Justicia (DOJ) de dicho país concluyeron los expedientes que iniciaron en 2018 en contra de Grupo Aval y Corficolombiana, en relación con el escándalo de corrupción de la empresa brasileña Odebrecht.
La SEC impuso una multa de $40 millones de dólares a las empresas colombianas por infringir la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), mientras que el DOJ negoció un pago adicional de más de $20 millones de dólares para poner fin a todas las investigaciones penales.
Las investigaciones se centraban en determinar la posible implicación de Grupo Aval y Corficolombiana en un esquema de sobornos y corrupción vinculado al contrato para la construcción de la Ruta del Sol 2, en el cual Corficolombiana se asoció con Odebrecht. José Elías Melo, ex presidente de Corficolombiana, fue condenado en 2019 a 11 años y nueve meses de prisión por los delitos de cohecho e interés indebido en la celebración de contratos.
Según el veredicto, Melo autorizó sobornos de la empresa brasileña para asegurar el contrato de la Ruta del Sol 2. En consecuencia, las autoridades estadounidenses sancionaron con una multa de $40 millones de dólares al Grupo Aval y a
“Corficolombiana suscribió una resolución con el DOJ, y Grupo Aval y Corficolombiana suscribieron resoluciones administrativas civiles con la SEC, como resultado de las cuales finalizaron las investigaciones de estas agencias americanas con respecto a Grupo Aval y su filial. El DOJ no presentó cargo alguno contra Grupo Aval, y la SEC no presentó cargo alguno por soborno contra Grupo Aval”, explicaron las empresas.
En un comunicado de prensa, la SEC señaló que sus investigadores descubrieron que “Corficolombiana, a través de su expresidente y en colaboración con el socio de la empresa conjunta, sobornó a funcionarios del gobierno colombiano para lograr una extensión del contrato. Se realizaron pagos ilícitos por un total de al menos $28 millones de dólares, con el pleno conocimiento, aprobación y asistencia del expresidente de Corficolombiana. Según lo dictaminado por la SEC, las acciones de Corficolombiana resultaron en violaciones cometidas por el Grupo Aval y generaron un beneficio financiero indebido para Grupo Aval por un total aproximado de $32 millones de dólares”.
Dentro de la misma declaración, la SEC detalló que Corficolombiana llegó a un acuerdo con la Fiscalía de Estados Unidos para suscribir un acuerdo de diferimiento de acusación con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. En virtud de este acuerdo, Corficolombiana aceptó pagar una cantidad de $20 millones de dólares para resolver los cargos criminales que se les imputaban.
Por su parte, el Grupo Aval y Corficolombiana sostuvo: “En este proceso largo y doloroso son muchas las lecciones aprendidas que nos han fortalecido. Desde hace varios años comenzamos a realizar mejoras significativas en nuestro gobierno corporativo, los programas de riesgo, controles internos y cumplimiento”.
Cortesía Blu RadioFinalmente, Aval resaltó que ni el Departamento de Justicia de los Estados Unidos ni la SEC levantaron cargos por soborno en su contra.
